2011年，纪检监察办公室、审计处在上级部门、校党政和校纪委的正确领导、指导下，按照中纪委、省纪委全会和全国、全省教育纪检监察工作、教育审计工作会议精神，紧紧围绕学校的中心工作，积极开展纪检监察审计和反腐倡廉工作，在全室同志的共同努力下，较好地完成了年初预定的工作任务。现将2011年纪检监察审计工作总结如下：
一、进一步强化责任落实，推进学校惩防体系建设
1．分解和落实党风廉政建设和反腐败工作责任。按照学校推进惩防体系建设2008-2012年实施细则的阶段目标任务以及年初学校党委通过的2011年纪检监察工作要点，制定2011年党风廉政建设和反腐败工作责任分解落实一览表，细化分解年度目标与任务，明确校领导班子成员和各二级单位年度党风廉政建设责任分工，落实各项任务。
2．梳理和汇编廉政建设惩防体系规章制度。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，加强制度建设，不断完善反腐倡廉制度体系，形成一套用制度管权、按制度办事、靠制度管人的有效机制，结合学校廉政风险防控机制建设工作，开展了惩防体系规章制度梳理工作。制度内容包括：领导班子科学民主决策机制；领导干部管理和监督；干部人事管理和监督；内部财务管理和监督；基建(修缮)项目管理和监督；物资(设备、图书)采购管理和监督；科研经费管理和监督，学术腐败处理办法；各级各类专项经费管理和监督；高校企业和国有资产管理和监督；各类招生管理和监督；各类评审、评估、评选、评奖等工作的管理和监督；民主监督;审计；廉政建设等14方面86项校内规章制度和53项上级制度和政策法规的梳理工作，并形成制度目录清单。在此基础上，已启动《浙江财经学院惩治和预防腐败体系制度》的汇编工作。
3．积极推进廉政风险排查及防控机制建设工作。
根据省委、省政府《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》、全省推进廉政风险防控机制建设电视电话会议精神和省委教育工委、省教育厅《关于在全省高校开展廉政风险排查及防范工作的通知》，积极推进全校各工作岗位、内设部门、校领导、学校等几个层面廉政风险排查和防控工作。作为2011年的工作重点，防控机制的建设主要采取了以下工作方法：开展两轮排查，不断完善风险排查工作。坚持两上两下，不断深化风险防控工作。坚持突出重点，实施分层次排查和防控，一是坚持个人岗位、学校内设部门和学校三个层次推进廉政风险排查工作，二是在岗位廉政风险排查中，坚持校领导、中层领导干部、非领导干部岗位三个层次进行排查，三是在学校内设部门中，坚持职能部门、教学单位、教辅单位三个层次进行廉政风险排查，四是坚持在人、财、物等重要岗位和重点领域进行重点排查，五是坚持各党总支（直属党支部）和内设部门、校廉政风险排查及防控工作领导小组办公室、学校党委三个层次审核。坚持廉政风险排查和防控措施制定的全覆盖，岗位廉政风险排查覆盖率99%，内设部门廉政风险排查覆盖率为100%。完成了全校包括学校领导、中层领导干部岗位、非领导岗位在内的397个岗位廉政风险排查，共排查廉政风险点1694个，制定防控措施1679条；完成了全校包括教学单位、非教学单位在内的39个部门廉政风险排查，共排查廉政风险点335个，制定防控措施357条；完成了学校十三个方面工作职责的廉政风险排查，共排查廉政风险点38个，制定防控措施56条。合计完成了全校共排查廉政风险点2067个，制定防控措施2092条。
同时，开展了岗位工作职责和部门工作职责梳理工作，将岗位工作职责和部门工作职责的梳理工作作为廉政风险点排查和防控的基础性工作和重要组成部分。
4．开展党风廉政建设的专项检查和考核。根据2011年纪检监察工作要点，严格执行党风廉政建设责任制，抓好党风廉政建设情况的专项检查。对党风廉政建设量化考核指标体系和考核方法进行了修订完善，对各党总支（直属党支部）、机关各部门、处室的党风廉政建设情况进行了专项检查和年度考核。
二、深入开展党风廉政教育，继续抓好党员干部廉洁自律工作
1．积极探索党员干部廉政教育长效机制建设。坚持党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众的支持和参与的领导体制和工作机制，形成反腐倡廉教育的整体合力。努力完善反腐倡廉“大宣教”工作格局，充分发挥反腐倡廉教育联席会议的作用，加强对反腐倡廉教育工作的组织协调与联系沟通，为教育工作顺利开展提供组织保证。不断规范常规教育与重点教育相结合的基本教育制度，坚持和完善党委专题研究党风廉政建设制度、理论中心组专题学习制度、反腐倡廉报告制度、廉政谈话制度，廉政培训、考试制度、示范教育、警示教育、主题教育和岗位教育等制度。建立健全形式多样、内容丰富的活动载体。
2．组织开展“廉政文化主题宣传月”活动。根据经常性教育和集中开展反腐倡廉主题宣传教育相结合的要求，逐步推进具有我校特色的廉政文化品牌建设，学校决定从2011年开始每年开展一次“主题宣传月”活动。今年10月下旬—11月下旬在全校开展了以“让廉洁成为一种自觉”为主题的、为期一个月的“廉政文化主题宣传月”活动，系统性地开展了反腐倡廉专题报告会，观看警示教育片，参观警示教育基地接受警示教育，专题读书学习活动，专题民主生活会，廉洁教育课，以“诚信教育”为主题的班会、团日活动，廉政文化书画摄影作品展，征集廉政短信、微博、短文，征集廉政公益广告创意等十项系列活动。至11月底各项任务已经基本完成，并取得了良好的效果。130多人听取了省纪委常委罗悦明同志专门作了反腐倡廉形势报告；54人观看了警示教育片《权力的迷途》；113人赴浙江省警示教育基地——浙江省第六监狱，进行法纪警示教育活动听取了服刑人员的现身说法；廉政文化书画摄影作品展展出作品50余幅，参观人数达1000余人次；共征集短信、微博、短文300余条（篇）；征集廉政公益广告创意设计7项。
3．组织编写《党风廉政建设学习资料》。主要以编发领导讲话、重要法规、上级部署等方式宣传当前党风廉政建设的新形势、新任务、新成果，以及在党风廉政建设和反腐败斗争中涌现的先进模范人物及其先进事迹等内容，印发给全校中层以上领导干部、各党总支（直属党支部）纪检委员、校特邀纪检监察员，以供学习之用。今年共编印11期。
4．认真落实了党内有关监督制度。任前谈话是加强中层干部队伍建设和党风廉政建设的一项重要内容，是进一步加强中层领导干部廉洁自律意识，从思想上筑牢拒腐防变防线，树立正确的权力观、地位观、名利观的重要教育形式。与组织部等部门相配合，认真做好新提拔的中层领导干部任前廉政谈话。
三、强化监督，加大对重点领域的监管力度
1．加强对领导干部提拔任用的监督。积极参与了校2011年新提拔中层干部的考察，广泛听取拟提拔干部所在单位群众意见，并对中层领导干部提拔任用工作进行了监督。
2．加强对人员招聘、评优评先等重要人事工作的监督。广泛参与了学校对新进管理人员公开招聘、评优评先等人事管理工作，使学校的管理岗位招聘与评优评先工作做到了公开、公平、公正。
3．开展“小金库”专项治理。根据中央《2011年“小金库”专项治理工作实施方案》和省纪委、财政厅、审计厅、民政厅、国资委五个部门联合发文《关于贯彻落实中央治理“小金库”工作领导小组2011年“小金库”专项治理工作实施方案的通知》关于继续全面深入推进“小金库”治理工作的部署和要求，在全校范围开展了“小金库”专项治理工作，复查面达到100%，学校各部门、各单位负责人签订了《“小金库”治理工作责任承诺书》。
4．对会议费开支使用情况进行了全面清查。根据《浙江省审计厅关于要求对会议费结余挂账情况进行自查自纠的函》通报的情况以及进行自查清理的要求，对个别二级学院在饭店的会议费挂账结余问题进行了专项调查，提出处理意见，并监督落实。以此为契机，对学校2009年、2010年召开过会议的18个二级单位、近100多项、共计187万元的会议费开支使用情况进行了全面的清查。
5．加强对招生考试的监督。全过程参与了学校研究生、本科生和“３+２专升本”的招生录取、考试命题、考试以及阅卷等有关工作，使学校的招生工作始终处在“阳光”之下。
6．加强采购工作的监督。全过程参与了学校的图书教材、仪器设备和大宗物资招投标与采购等工作，做到采购工作全过程的监督。全年共完成了对30多个采购项目开标、评标、决标、谈判、市场调查以及40多个项目的验收工作的监督。
7．改进监督方法，加强事先监督。为了对采购工作和工程项目的监督，今年进一步加强了事先监督，事先对学校自行组织采购和零星工程项目的招标、招租等文件及其合同草案进行审查。及时与有关部门沟通发现的问题，避免了可能对学校造成的损失。
四、做好学校各项内部审计工作，充分发挥审计监督作用
1．认真开展科研经费审计整改工作。
按省教育厅要求开展科研经费审计整改工作。2011年上半年，根据《浙江省教育厅办公室关于切实做好高校科研经费审计整改工作的通知》，省教育厅审计组对我校科研经费管理使用情况专项审计调查中发现的主要问题，学校对相关问题进行了延伸审计调查，对相关课题的主要负责人进行谈话，并责成责任人进行自查。召开相关职能部门联席会议，针对课题经费使用中出现的存在于10个科研项目中的对关于通过不正当手段套取科研经费、关于列支与科研无关的费用、关于项目预算执行不严格、关于票据报销不规范、关于科研劳务费的应交个人所得税未按规定执行、非学校正式员工经办大额借款和费用报销等六个方面的问题的35.41万元科研经费进行核实调查，对课题主要负责人及科研经费使用、管理中存在的问题提出具体的处理意见，拟定整改措施，并监督落实整改，责成退还科研经费5.54万元。
按省审计厅要求开展科研经费审计整改工作。2011年半下年，根据浙江省审计厅关于浙江财经学院横向课题经费管理使用中存在问题的审计移送处理书，对我校财务收支审计中发现的6个横向科研项目中存在的支出结构不合理，招待费等支出比例大；发票来源渠道异常，外地大额发票较多；财经制度执行不严格，大额现金借款和报销结算；合同管理不规范，项目经费未实行预算管理；部分科研经费列支与课题项目无关费用等五个问题进行了审计调查核实，全面分析各个项目的经费支出结构，并对照浙江省高等学校科研项目经费管理暂行办法和学校有关科研经费管理制度，分析各个项目经费支出结构的合理性。此项工作还在进行中。
以审计整改为契机，会同学校科研处、财务处等部门进一步细化科研经费管理制度的操作规程，完善了财务报销制度，加强科研经费的审计力度。加强审计事先服务咨询功能，由单纯性审计向审计监督、咨询服务并行转变。
2．做好基建项目的配合审计，加强零星修缮项目的审计。
配合社会审计中介对八残会的西田径看台改造项目和西田径塑胶跑道改造项目、学术中心客房改造项目及给水消防管道改造项目等四项工程进行了审计，继续做好对我校财苑大厦装修工程的跟踪审计。目前，四项基建工程项目及财苑大厦装修工程项目审计还在进行中。
及时完成各职能部门送审的各项零星基建修缮工程的决算审计。2011年我校共完成零星修缮审计项目49项，送审总金额138.62万元，净核减金额20.93万元，净核减率15.10%。针对各部门零星修缮工程，加强了工程合同、验收等方面的管理。通过基建、修缮项目的审计，为学校节约了资金，使学校的资金得到了合理有效的使用。
3．认真开展后勤服务总公司财务收支审计工作。
2011年完成了对后勤服务总公司2010年度财务收支的审计工作。对后勤服务总公司的管理部门、饮服中心、接待中心的创收情况及财务收支情况进行了深入细致的审查。经过与被审单位多次沟通、询证、协调，本着实事求是的原则出具了审计报告；提出了存在的问题和改进的建议，为后勤服务总公司董事会的决策提供了必要的财务数据和针对性的建议。
4．开展校内纵向课题项目科研经费的日常审计工作。
会同财务处、科研处对15个纵向科研项目进行了结题审计，课题预算金额共计154.9万元，经费到账金额共计130.7万元，实际支出金额共计113.16万元。在审计过程中，根据课题项目明细账、课题项目经费决算表、课题项目预算书，分析课题项目经费使用是否符合国家规定和学校规章制度，项目经费支出是否符合项目批复的预算范围和标准。对课题项目经费决算表与财务明细账有出入的部分要求项目负责人对决算表根据审计处审计的内容进行调整到位。严格课题项目经费决算数据的真实、准确、完整。
5．完成了对校工会经费预决算和计拨上解的审计工作。
根据浙江省教育工会经审委员会要求完成了关于对我院2010年度工会经费收支决算情况的审计、2011年度工会经费预算情况和2010年工会经费计拨上解的审计工作，并根据要求并出具了相应的审计报告。
6．认真开展各项审计调查工作。
通过查证原始凭证、票据，多次找当事人和经办人询问、求证以及对相关单位进行走访等形式，对部分学院的资金流向情况和专项经费的管理和使用情况进行了审计调查。根据资金调度核算和管理上存在的问题及专项经费报销使用上存在的问题预计可能产生的后果，得出审计调查结论，把不合理、虚假的财务支出行为管住，杜绝财务收支中违法违纪的隐患。
五、认真做好来信来访和有关事项的核查工作
1．认真做好来信来访工作。对来信来电来访中群众反映的热点问题和案件线索，本着实事求是的原则，认真进行核查。今年共受理来信来访4件，做到了“件件有着落，事事有结果”。在实践中不断改进工作方法，完善操作规范，根据工作要求，逐步建立起的电子档案。
2．认真改进工作，做好信息反馈和下访。注重从群众反映的有关信息中检查工作中存在的问题，分析产生问题的原因，并及时采取措施加以解决。注重信息反馈，凡是能够将调查结果、解决的措施等有关情况告知信访人的，在第一时间反馈给信访人。
六、强化学习培训，全面加强队伍建设
切实加强纪检监察队伍建设，充实力量，明确任务和职责，不断提高纪检监察队伍的综合素质、业务水平和工作能力。
1．加强纪检监察干部的配备。根据省委、省政府办公厅《关于进一步加强高校反腐倡廉建设的意见》和省纪委《关于落实浙委办[2009]52号文件精神加强高校纪检监察干部配备的有关意见》的要求，加强纪检监察干部的配备，在校党委和组织部的支持下，新配备了一名专职纪检干部，新聘任了17名特邀纪检监察员。
2．不断提高纪检监察审计队伍的能力和素质。采取多种方式加强教育和业务培训，不断提高纪检监察审计干部的政治责任感和使命感，认真履行纪检监察审计职能。认真学习政治理论，刻苦钻研业务，加强党性锻炼，大兴学习和调查研究之风，不断提高政治、业务素质、执纪能力，主动适应高校反腐倡廉建设的新情况、新变化，以过硬的素质、优良的作风、奋发有为的精神履行好工作职责。一年来，共有9人次参加了浙江省教育厅、浙江省内部审计协会等部门举办的各种纪检监察和审计方面的培训班，学习总时数达到712小时，平均每人达到140小时。利用各种机会加强与兄弟院校进行相互交流、学习，共同探讨纪检监察审计工作的新思路，解决工作中遇到的问题，不断提高工作效率。
七、加强本部门的内部管理，认真做好的廉政建设
1．做好本部门的党风廉政建设工作。根据学校的要求，及时组织落实本部门党风廉政建设的各项工作任务、明确责任。对本部门反腐倡廉工作和本部门承担的工作任务及时进行具体研究部署，抓好落实，按要求及时报告工作任务落实和完成情况。积极开展反腐倡廉教育，积极推进廉政文化活动，认真落实党内监督的有关制度，领导干部廉洁从政，认真执行了有关机关作风建设的各项制度，至今未发现本部门有违纪违法和损害群众利益的现象，也未发现有针对本部门工作的信访和投诉。
2．做好本部门的政务公开工作。对本部门人员的考核、评优，都能在部门会议上或以其他形式向本部门全体同志公开；本部门的各项经费由专人管理，每一笔支出都由领导审查批准，由分管同志办理报销。每年年终由领导在部门会议上向本部门全体同志公开使用情况。在平时，本部门每一位同志也都可以询问各项经费的使用情况；对重要业务工作以及遇到的问题等，都能及时地在部门内部进行通报。
3．加强网站建设，增加工作透明度，加强宣传公示作用。在今年，本部门对纪检监察审计网站进行了全面的改版，充分利用校园内网纪监审专题网站，在进一步加强对有关制度、法规的宣传,为师生员工和各部门乃至各高校之间构建了一个信息交流的窗口，及时交流信息，了解工作动态，增强工作的公开性。
4．做好本部门创建“平安校园”的工作。根据创建“平安校园”的工作计划，经过本部门全体同志的共同努力，明确责任，加强宣传教育，本部至今未发生过各类安全事故，创建“平安校园”活动取得了实效。
八、存在的主要问题
2011年取得的一些成绩，与领导的关心、有关单位或部门的支持是分不开的。同时，在工作中也还存在的一些不足，主要表现在以下几个方面：
一是与年初制定的纪检监察工作要点所确定的工作目标任务还有一定的差距，主要体现在还有一些工作未能如期完成。
二是纪检监察审计队伍的建设还要进一步加强。随着学校的快速发展，纪检监察审计的工作量不断增加，工作要求也不断提高，纪检监察审计队伍的建设还要进一步加强。
三是纪检监察工作的机制还需要进一步健全。需要进一步健全内部管理制度，完善工作机制，强化约束机制，不断提高工作效率。
纪检监察办公室、审计处
2011年12月29日
